Istoria dreptului valorilor mobiliare
Legea privind valorile mobiliare sa dezvoltat inițial ca răspuns la o altă criză financiară - calamitatea mult mai mare a prăbușirii pieței în 1929. Ca parte a "New Deal" al lui Franklin Delano Roosevelt, Congresul a adoptat Legea Valorilor Mobiliare din 1933, precum și Legea privind Valorile Mobiliare din 1934, care a creat Comisia pentru Valorile Mobiliare (SEC).
Înainte de faptele din 1933 și 1934, legile statului guvernau titlurile de valoare în ceea ce se numește "legi ale cerului albastru". Aceste legi de stat rămân aplicabile în anumite situații în care o siguranță rămâne scutită de legile federale.
Sarcinile de serviciu
Titlurile de avocat reprezintă clienții cu privire la acțiuni, fonduri mutuale, obligațiuni și alte instrumente financiare. Această activitate este în principal împărțită în trei domenii generale - practica tranzacțională, practica de reglementare și litigii .
Tranzacții cu valori mobiliare
Operațiunile de tranzacționare implică gestionarea tehnicilor juridice ale ofertelor publice inițiale, ofertelor secundare, fuziunilor și achizițiilor și vânzării private a valorilor mobiliare. Emisiunile de acțiuni sau alte valori mobiliare sunt utilizate pentru finanțarea afacerilor pe tot globul. Avocații tranzacționali facilitează aceste operațiuni în numele clienților lor, de la mari corporații la investitori individuali. Titlurile de avocat lucrează adesea îndeaproape cu specialiștii fiscali în structurarea acestor tranzacții.
Regulamentele privind valori mobiliare
În timp ce avocații tranzacționali se bucură de slava "afacerii", aspectul reglementar al practicii menține integritatea tranzacțiilor. În inima sa, legea din 1933 asigură divulgarea unor informații financiare importante. Avocații specializați în activitatea de reglementare permit companiilor și anumitor persoane să dezvăluie informațiile corespunzătoare în timp util.
Aceste reglementări sunt puse în aplicare nu numai de către SEC, ci și de alte agenții de reglementare, inclusiv Biroul Comptroller al Monedei, Asociația Națională a Dealerilor de Valori Mobiliare, New York Stock Exchange și NASDAQ. Titlurile de avocat frecvent se bazează pe paralegal pentru a ajuta la depunerea documentelor abundente implicate în activitatea de reglementare.
Litigii privind litigiile
În cazul în care companiile se luptă cu reglementările, litigiile de valori mobiliare devin apoi actorii centrali. Garanții în materie de litigii lucrează atât în arene civile, cât și în arendă penală , deoarece acestea se află în litigiu în privința proceselor civile, precum și a acțiunilor de aplicare a legii civile sau penale. De exemplu, avocații în domeniul valorilor mobiliare pot reprezenta acționarii unei societăți într - un proces de fraudă a titlurilor de valoare împotriva ofițerilor și directorilor societății sau pot asista clienții în chestiuni care implică încălcarea reglementărilor SEC.
Educație și abilități
Educația juridică este, desigur, esențială pentru a deveni avocat pentru valori mobiliare. În timp ce este necesar un grad de doctorat Juris, un context financiar sau contabil este, de asemenea, esențial în dezvoltarea avocaților de valori mobiliare. Pe lângă faptul că au abilități excelente de scriere, avocații de valori mobiliare trebuie să poată citi și înțelege datele financiare.