A deveni Consilier financiar
Atunci când firmele de valori mobiliare antrenează noi consilieri financiari, aceștia caută, de obicei, profesioniști din industria serviciilor financiare cu experiență care caută o schimbare de carieră.
Mai mult decât atât, devenirea unui consilier financiar astăzi necesită adesea o rețea intensă care să vizeze găsirea unui practician individual stabilit sau a unei echipe dispuse să preia un ucenic, pentru a ajuta la servirea și / sau extinderea cărții de afaceri .
De asemenea, cultivarea unui sponsor influent în locul de muncă cu influență și conexiuni în locurile potrivite poate fi un bilet pentru intrarea în domeniul consultanței financiare din alte funcții în domeniul serviciilor financiare.
Certificarea anterioară și experiența în calitate de planificator financiar pot constitui un context deosebit de util pentru cineva interesat să facă tranziția spre a deveni consilier financiar. Într-adevăr, un număr din ce în ce mai mare de echipe de consilieri financiari și de grupuri de practici se confruntă cu valoarea adăugării la bord a specialiștilor în planificarea financiară în calitate de membri.
Rețineți că numeroasele practici de consiliere financiară, inclusiv cele angajate de firmele de valori mobiliare, se dezvoltă efectiv în întreprinderi familiale, cu copii sau alte rude ale fondatorului sau consilier de conducere fiind aduse pentru a ajuta și eventual moșteni practica.
Educaţie
Un minim de gradul de licență este așteptat pentru un consilier financiar. Cursuri în finanțe, contabilitate și / sau economie este de ajutor, deși nu este necesar. Competențele puternice cantitative și de rezolvare a problemelor sunt vitale, dar și abilitățile verbale și de vânzări. Un MBA vă poate oferi un picior în procesul de angajare, în funcție de firmă și de situație, precum și un grad de studii juridice sau de drept .
Certificare
A deveni consilier financiar necesită promovarea examenului Seria 7 oferit de FINRA și îndeplinirea cerințelor de educație continuă. Trebuie să fiți sponsorizat de o firmă membru FINRA (care este angajatorul dvs.) pentru a vă prezenta pentru examenul Series 7. În unele firme, pentru anumite funcții de consilier financiar mai înalt și în unele state, pot fi necesare unul sau mai multe acreditări suplimentare.