Eșantionul sondajului: Un subgrup aleatoriu de persoane a fost extras din baza de date QM, în conformitate cu tehnicile de eșantionare statistică.
Acești oameni au fost invitați prin poștă pentru a finaliza un sondaj online între 23 mai și 19 iunie 2008. Sondajele cu răspunsuri la cel puțin 50% din întrebările utilizate în calcularea satisfacției au fost tratate ca valide și au fost colectate de la 3.124 consilieri financiari. JD Power a publicat rezultatele pe 30 septembrie 2008. Respondenții au fost împărțiți în două categorii:
- Angajații unui dealeru de broker
- Consultanți financiari independenți care procesează tranzacțiile printr-un anumit dealer de brokeri
Conducători ai Satisfacția Consultantului Financiar: Ancheta JD Power pune în discuție diferitele sale întrebări în opt categorii cheie care determină satisfacția consilierului financiar. Consilierilor financiari li sa solicitat să atribui o ponderare procentuală fiecărei categorii pentru a reflecta importanța lor pentru ei, pentru un total de 100% în toate categoriile. De asemenea, consilierii financiari au trebuit să acorde ponderi importanței fiecărei emisiuni individuale acoperite de aceste opt categorii.
Numerele din paranteze de mai jos reflectă ponderile procentuale atașate categoriei respective de către consilierii financiari și consilierii financiari independenți, respectiv:
- Performanța companiei (24%, 11%)
- Compensare (16%, 12%)
- Suport administrativ și de conformitate (14%, 18%)
- Suport pentru operațiuni interne (12%, 22%)
- Drepturi de muncă (11%, 13%)
- Produse și oferte (9%, 7%)
- Rezolvarea problemelor (7%, 17%)
- Mediu de lucru (6%, NA)
Performanța firmelor include perspective financiare, eficacitatea conducerii, competitivitatea pe piață și practicile de angajare și recrutare.
Compensațiile includ plata, asigurarea locului de muncă, prestațiile de pensionare și asigurarea de sănătate.
Suportul administrativ și de conformitate include utilitatea cercetării investiționale a firmei, oportunități educaționale ale angajaților, calitatea tehnologiei informației , capacitatea de reacție a personalului din domeniul tehnologiei informației, adecvarea supravegherii conformității și cantitatea de documente administrative.
Suportul operațional intern include calitatea, fiabilitatea și utilitatea colegilor consilieri financiari, a altor colaboratori, a personalului de sprijin și a supraveghetorilor.
Sarcinile de muncă includ cantitatea provocată de muncă, libertatea oferită consilierului financiar de a recomanda produsele și serviciile pe care le consideră cele mai potrivite și volumul de muncă.
Produsele și ofertele includ diversitatea acestora, competitivitatea acestora, caracterul rezonabil al prețurilor și disponibilitatea materialelor educaționale ale clienților.
Mediul de lucru include condițiile de birou, codul de îmbrăcăminte și calitatea spațiilor de rupere.
Cele mai bune firme pentru consultanții financiari: Firmele au obținut un scor pe o scară de 1.000 de puncte, pe baza răspunsurilor consilierilor financiari la întrebările anchetei. Răspunsurile au fost ponderate în funcție de importanța relativă pe care respondenții le-au acordat diferiților șoferi, precum și de cotele de piață ale firmelor. Au fost evaluate numai firmele cu cel puțin 100 de studii valabile.
Răspunsurile unor consultanți financiari independenți nu au fost suficient de solide pentru a-și clasifica firmele, având în vedere standardele JD Power, din punctul lor de vedere. Consultanții financiari ai angajaților au clasat astfel firmele:
- Edward Jones (879)
- Raymond James (879)
- Merrill Lynch (697)
- Industria medie = 655
- Wachovia Securities (627)
- Citigroup Global Markets (Smith Barney) (624)
- UBS Servicii financiare (598)
JD Power a lansat clasamente individuale pe șapte din cele opt categorii de măsurare.
Au exclus excluderea problemelor.
- Edward Jones , Raymond James și Merrill Lynch au depășit media din toate cele șapte categorii.
- Merrill Lynch a fost al treilea în fiecare categorie.
- Edward Jones a fost primul din trei categorii: mediul de lucru, suportul operațional intern și sprijinul administrativ și de conformitate. A fost al doilea în rest.
- Raymond James a fost primul în patru categorii: îndatoriri de serviciu, produse și oferte, compensații și performanță fermă. A fost al doilea în rest.
- UBS și Wachovia au fost sub media în toate categoriile, cu excepția mediului de lucru.
- UBS a terminat ultima în cinci categorii.
- Citigroup era peste medie numai în ceea ce privește îndatoririle și compensațiile.
O caracteristică problematică a studiului este aceea că o importantă firmă de asigurări de valori mobiliare, Morgan Stanley, nu a obținut suficiente răspunsuri valide pentru a fi clasificate.